风帆时代的英国海军为啥这么成功？

by 老马丁

（一）前言

话说到了1815年,离万恶的英帝国主义不远万里不怕麻烦的侵略我们还剩25年,大英帝国海军(下称英国海军)在董事长--英国国王，总经理--海军部(Admiralty）的领导下，在各级经理人--舰队司令和舰长们(admirals and captains)的努力下，已经发展成为世界上最大的企业了：拥有固定资产风帆战舰上千艘,雇用员工好几万(海军官兵和工人)。不象我们的90年代的国企，英国海军这企业不仅规模做得大，还经营的特成功。在风帆战舰时代（the age offighting sail，1670-1827）,它干趴下了所有的竞争者，包括先驱（西班牙，荷兰）和后进（法国），以及其他一系列欧洲小国。英国海军的成功是英国从一个荒岛小国一跃成为世界霸主的决定性因素。


【为啥拿幅画蒙人呀? 呵呵,那时相机还没发明呢。要不您老穿越一下用家数傻拍张战舰发给我，顺便也把女王给做掉？】

鉴于此，研究英国海军的成功成为一个很重要的国家科研课题，多年来为英国以及世界各国的研究人员提供了大量的饭碗和饭票。研究结果那更是五花八门:军事学家认为英国海军的成功归功于英国海军将士上下用命：小兵不怕死，大官爱捞钱；社会学家和历史学家指出17，18世纪社会大变革和阶级构成变化才是英国人成功的主要原因（听着这么耳熟？新东方复习GRE逻辑练过这题吧）；心理学家提出，英国人自我满足的个性充分调动了他们打仗的积极性；营养学家则强调，英国人打赢海战主要是他们喜欢吃牛肉。而我的经济学家朋友DouglasAllen教授认为，风帆战舰时代海军经营存在极其严重的信息不对称，主要体现在舰长和舰队司令的隐蔽行为上(hiddenaction),换句话说这帮经理人们有道德风险(moralhazard)。但是英国海军实行了一系列制度保证了他们的海军相对其他国家的海军更能克服这种信息不对称，从而能够更好的为英王陛下服务，进而无敌於天下（这评语当得起）。以下各篇是根据Doug Allen的“The British Navy Rules: Monitoring andIncompatible Incentives in the Age of Fighting Sail”一文改写的。

为啥说风帆战舰时代海军的经营存在极其严重的信息不对称呢？请听细细道来。其一，在大航海时代，战舰是非常昂贵的，而且对保证海运航线至关重要。这么重要的资产是如何经营的？总经理海军部句话：去给俺封锁敌人码头，去给俺抓Jack船长（加勒比海盗看过吧）去保护我们的商船，去给我干掉敌舰。这命令如此抽象，而昂贵的战舰随随便便的交给了经理人（舰长）。舰长相对于海军部有极强的信息优势在于，通讯慢间隔长，大部分海域未知，海图残缺不全，贸易风的知识还不完整，经纬定位未发展好，战舰又是风帆推进，这样，任务没完成，人为灾难，打了败仗以及任何舰长该付责任的损失都可以归咎于老天爷。基本上国有资产的流失就是舰长一张嘴了，海军部无法查明。

其二，风帆时代大家都是夹着裹尸布上船的（病死的比战死的比例还高），千里冒险，保命求财。傻子都知道选风险小收益高的活干，别说舰长们了。哪些活属于这类呢？欺负基本无还手之力的敌国商船（商船伙计：切，干我们算什么英雄好汉？海军将士：俺们不想做好汉，俺们要做大富翁！），或者上岸劫掠（记得倭寇吧）。哪些活是风险大收益低的呢？这还用说，打仗追海盗呗。

上面就点出了海军作战中两大信息不对称问题：怯战和私肥。这会在(四）里重点介绍。那么有什么办法能让这帮怕死自私的家伙为大英帝国老老实实的效力呢？请听下文分解。


(二)监管和激励

可能有读者有点不太不明白，我说两句话来总结（一）。简单的说，监管（monitoring）指直接获知相关方的举动和行为，比如老板监管企业员工，生意合作伙伴互相监管合作伙伴，狱警监管犯人等。根据管理学以及代理人理论（agenttheory)，如果监管干不了，激励就要上了。比如你在国内读书上不上课做不做作业你老爸老妈可是盯着死死的，这就是监管。不听话？你试试！但是你要在国外读书他们就鞭长莫及。你如果每天混吃等死泡妞赌钱飚车打架他们也真没辙。到时候买张巴林顿大学的文凭海归他们还能咋的？嫌你没挑个哈佛的？想拿到真的哈佛文凭你需要有主观能动性，激励自我去追求。

在讨论进一步深入之前，我要讲一讲史学界形成的一个共识。那就是英国海军的战舰不比竞争对手好多少（很多战舰昨天还在法国舰队服役，今天给俘虏了，就挂起了十字旗），英国海军的战术还存在一些问题，他们的水手和军官也不是特殊材料做的，和西班牙法国的同行们半斤八两。我的经济学家朋友再次强调，英国海军之所以做的这么成功不是因为它的物资资本产和人力资本的优越性，而是因为它的管理上的优越性。

这个谁都知道，排除技术和资本的因素，也就剩制度和管理了，还犯得着骈四俪六写篇学报文章告诉别人吗？但是，有意思的事在这里。我的经济学家朋友说，这些管理规程，从表面上看，大部分是妨碍英国海军官兵英勇战斗的，如果不考虑这些规程所提供的激励因素的话。但是这些管理规程已经被证明有效，这就是制度上的优势了。几千海里外的单艘英国军舰也会努力的按军部的命令行事，其他国家的海军也在努力克服自身的惰性抄袭使用这些规程，但问题是他们抄的太慢，还没抄完铃声就响了，结果自然就是fail了。

这套激励机制的核心是舰长的收入制度。英国海军的收入制度给完成任务并还在海上活着的舰长们极高的报酬。这和主要使用战利品来激励士气的陆军不同。前面也提过，使用战利品激励士气更象一把双刃剑。一方面舰长们会奋不顾身的追杀商船，另一方面他们也会阳奉阴违的逃避硬战。因此，海军更强调任务的完成，并用工资制度来保证。在海战中舰长们如果非要去捏商船的软柿子，也不是不行，但是揩来的油大部分自己得不到，而且还有相当的惩罚（海军还是有战利品的分配问题，(五）会提到）。树立了工资作为报酬制度的核心就在很大程度上解决了上文中提出的舰长们利用国有资产私肥自己的不良倾向。

下面就是如何构建制度细节来对付怯战。年纪大一点儿的中国人都知道，无监管的工资制度相对于奖金制度（比如，战利品奖励）的一个大弊病就是大锅饭，奋战怯战要一个样，就没人奋战了。所以海军部不能放鸭子。他们虽然不能实时的直接的了解舰长们的行为，但是他们可以设立各种规程，让舰长们去遵守这些规程，并把工资制度与此挂钩。而监管舰长们是否遵循这些规程就相对容易多了。这，就是相对监管。

为帮助理解相对监管，再举个例子。比如说某孩子在海外游学瞎混乱花父母的钱，他的父母的确不能知道他抽的是烟还是大麻，被窝里睡的是黑妞还是白妞，但是他们可以和学校联系，很容易的了解孩子上课出勤的情况，并把他的生活费和上课出勤联系起来。为了钱，该孩子不得不老老实实的坐在教室里，也许在神游天外，也许在搞艺术创造。但是更有可能的是既然坐在教室里了，为啥不学点东西呢？而英国海军舰长们的自觉性要比小留那是要高多了。

这些规程包括，海战条例（Articles ofWar），战舰战斗编队规范（你丫想闪？给我挺前面去！），作战指南，军官的不连续提升制度，舰上对舰长的小报告制度。这些是啥，为啥能工作？下文会谈到。我们先说结果：舰长们更喜欢打仗而不是怯战。而如果舰长们建立了首战用我，用我必胜的主人翁意识，他们平时会认真的训练水兵，战时本人也会更专注于战场，而不是三心二意时刻准备着风紧扯呼。

一句话，通过实施一个监管舰长遵守规则（间接监管)的以工资为核心的收入制度，（一）里提到了两大信息不对称问题（怯战和私肥）都部分的得到了解决。间接监管只是次优（相对的，直接监管是最优），但是在风帆战舰时代海军上将们实在找不出更好的办法。等到进入蒸汽时代（1830-40年），动力和电报技术的发展使直接监管成为可能，这些规程自然变了。再等到1850-60年英国人造了武士号”(The Warror)及“黑王子号”(The BlackPrince)姊妹舰，自此开始一个铁甲舰时代(The Era of theIronclad)后，从上到下，如手使臂，如臂使指，进退易位，后退前冲，那就不是本帖讨论的内容了。

下篇将用数字来回顾一下大英帝国海军在风帆战舰时代的辉煌。透过这些数字，大家可以体会到近代的清政府是在扛一个怎么样的强敌。闭关锁国真是害死人哪。


(三)英国人海上无敌

文章有数字才有说服力。我那朋友为此很看了很多资料，包括Rodger的那本《木船时代：解析乔治王时代的帝国海军》。在那本书里，Rodger仔细比较了英国海军的作战效率。先说伤亡情况。比如说，英法七年战争（1756-1763）中，交战双方舰队规模差不多。双方交手十次，英国海军死伤195人，法国海军死伤1365人，差不多是7倍。1801年哥本哈根战斗中，英国海军损失1000人（这么巧？），可怜的丹麦人，整个海军全灰飞烟灭，死了两千，还有3500人被俘虏。这样说吧，从1793到1805一共发生六次大规模的海战，英国人就死伤5749（数字真精确）人，相比而言，他们的对手死伤16313人，还有22657人被俘。

再说舰只的情况。拿破仑战争时期，从1793到1815年，小级别战舰（战舰级别问题见下）如护卫舰（frigate）损失情况如下：和法国人打仗英国人就损失了区区17，其中被俘虏了9艘。法国人呢？苯苯的法国海军损失了229艘护卫舰。各级战舰总体损失如下：和敌人交火英国海军共损失166艘各级战舰，其中包括5艘主力战舰（ships of theline,也有译为战列舰的），而敌人们共损失1201艘（712艘是苯苯法国人的），其中159艘主力战舰。

这里介绍一下风帆战舰分级。
通用的风帆战舰分级是：从大到小，一级到六级。一到三级为主力战舰（ships of the line，也有译为战列舰的），至少要有80到120门炮(英国人老是放74门炮），800-900个伙计。护卫舰一搬是五级或六级，20-40门炮，150到300个人。


【最大的风帆主力战舰：奥斯曼的Mahmudiye 128炮】

那么顺便问问那帮孙子开着啥船来侵略咱们的？根据记录，最初参加鸦片战的英国舰队包括军舰16艘，运输舰28艘，武装汽船4艘，载炮540门，舰队的总人数包括海军陆战队（上岸劫掠用的）在内约12000人左右。其中主力战舰3艘，都装炮74门，排水量为1746吨，属于主力战舰吨位最小的一个等级（三级）。舰队中还有5艘护卫舰，其中2艘五级护卫舰，三搜艘六级护卫舰。林则徐关天培陈化成他们大冤呀。

通过一系列胜利，英国海军逐渐建立了战无不胜的声誉，敌人开始闻风丧胆。这意味着声誉可以带来战斗力，让英国海军信心爆棚。他们的舰长的信心最后强到看到炮和人比自己多50%的敌国军舰不是转身就躲，而是挥手而上。典型例子是1812年8月19日，英国军舰孤立号（Guerriere）单挑美国海军宪法号，尽管孤立号比宪法号小一个头（38门18磅炮对44门24磅炮，1092吨对1533吨，244人对460人），更糟的是孤立号还急需改装，船在漏水（祸不单行全世界通用呀），还刚被雷击过（肯定干了不少伤天害理的事儿），舰长还竟然执意求战，真是不知死活。结果呢？结果当然是奇迹没有发生，孤立号很爽快的被干掉了。这个小挫折竟然在英国全国范围内引起轩然大波，报纸纷纷报道：9年了，俺们大不列颠海军9年没有损失军舰了！想想如果越南人某天摸到云南干掉了13军，俺们中国网友就是这反应。这间接的说明了一个事实：Britannia ruled the waves(英国人海上无敌)。


【孤立号的最后一战】

下篇介绍两种信息不对称问题（怯战和私肥）的在海军中的具体表现。