嚴查內線 華爾街大難臨頭

消息人士表示，美國聯邦調查局（FBI）、紐約州檢察官辦公室和證管會（SEC）正聯手對華爾街進行刑事和民事調查，結果可能揭露出美國金融市場上充斥內線交易文化，涉及的不法獲利預估高達數千萬美元。

華 爾街上早已議論紛紛，甚至人人自危，揣測主管當局將發動另一樁大型的內線交易訴訟案，規模可能不下於去年的大帆避險基金公司（Galleon Group）案。該案目前有大帆創辦人拉加拉特南（Raj Rajaratnam）和22名被告遭起訴，其中14 名被告已認罪，但拉加拉特南仍堅持自己清白，預料將於2011年初接受審判。

報導指出，刑事調查的重點之一，在於未公開的企 業資訊，是否透過研究業者旗下的顧問洩漏出去。這類研究業者提供「專家網路」（expert networks）的服務，也就是僱用企業現任或離職員工，還有醫生和不同領域的專家，成為避險基金和共同基金等投資機構的「顧問」。

消息人士透露，Primary Global是主管機關調查的對象之一，該公司主要提供「諮詢」的內容為科技、健康照護等產業資訊。投顧業研究業者Integrity研究合夥公司2009年底的調查顯示，逾三分之一的機構投資管理公司都使用這類「專家網路」。

這些「顧問」提供的服務包括與投資機構的交易員開會或通電話，討論他們公司或產業的發展情況，通常一個小時就能賺進數百美元。這些提供專家網路服務的公司鄭重表示，他們的內部政策是嚴禁顧問透露任何機密資訊。

另一個遭檢調鎖定的對象是高盛公司，看該公司是否洩漏去年亞培收購Advanced Medical Optics等交易的資訊，圖利特定投資人。2009年1月12日AMO被收購的消息宣布當天，股價跳漲143%。

獨立分析師也遭到調查。奧勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發一封電子郵件給大約20家的避險基金和共同基金客戶，表示有兩名FBI的「不速之客」到他家拜訪，說他的客戶從事內線交易。

收到這封信的客戶包括避險基金業者SAC資本投顧公司和Citadel資產管理公司、Janus資本集團和Wellington管理公司等共同基金業者旗下的交易員。

報導中也點名First New York證券公司，指其交易員也被列入調查，可能涉及取得多起併購案未公開的資訊。