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刘龙珠律师法律评论:赵薇涉嫌证券犯罪,最高可判5年

作者:劉龍珠律師  于 2017-11-23 03:48 发表于 最热闹的华人社交网络--贝壳村

通用分类:热点杂谈

刘龙珠律师法律评论:赵薇涉嫌证券犯罪,最高可判5

/刘龙珠律师

赵薇夫妇的龙薇传媒收购万家文化一案惊动了证监会,如今拟对黄有龙赵薇夫妻俩各罚30万元罚款,分别采取5年证券市场禁入措施;同时,截止至1114日,至少有十位律师向投资者展开了征集向赵薇夫妇集体索赔的法律服务——大众预测,最终的索赔金额很可能是一大笔巨款。除了赔钱,还要坐牢嘛?

一、 事件回顾

201611月,赵薇和黄有龙成立龙薇传媒,注册资金200万元;成立后一个多月,即抛出30.6亿元的总价,收购市值达100亿元的上司公司万家文化29.135%的股份计划。

20161128日,在拟收购期间,万家文化停牌,时股价位18.83/股;

2017112日,公开赵薇要入主万家文化,复牌后,万家文化股价涨至25/股;

201728日,再次停牌,期间公告股东股份转让比例从29.135%变更为5%

2017216日再次复牌,股价持续下跌,当日下跌8.49%,次日下跌6.89%

201741日,万家文化公告了与龙薇集团的《解除协议》;

201762日,万家文化跌至最低点8.85/股,较最高的25/股,下跌了64.60%

证监会调查结论显示,龙薇集团收购时,注册资本尚未实缴到位,也没有开展过实际经营活动,根本是一个空壳公司;同时,收购方案中,赵薇自有资金6000万元,其余30亿均为借入资金,且龙薇集团在股权转让协议签署后才着手寻求金融机构融资。

不到半年时间,股权转让不断变更,最终中止股权转让,而股价跌得一塌糊涂的万家文化居然不追究龙薇传媒的任何违约责任。


祥源文化(原万家文化)公告截图

二、 中国现况

证监会查明,龙薇传媒、万家文化涉嫌信息披露违法的具体事实如下:在控股权转让过程中,龙薇传媒通过万家文化在2017112日、2017216日公告中披露的信息存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。(一)龙薇传媒在自身境内资金准备不足,相关金融机构融资尚待审批,存在极大不确定性的情况下,以空壳公司收购上市公司,且贸然予以公告,对时长和投资者产生严重误导。(二)龙薇传媒关于筹资计划和安排的信息披露存在虚假记载、重大遗漏。(三)龙薇传媒未及时披露与金融机构未达成融资合作的情况。(四)龙薇传媒对无法按期完成融资计划原因的披露存在重大遗漏。(五)龙薇传媒关于积极促使本次空去劝转让交易顺利完成的信息披露存在虚假记载、误导性陈述。

根据《证券法》,对万家文化和龙薇集团及其主要负责人的罚款和惩罚措施已经公开;同时,依据最高人民法院虚假陈述司法解释的规定,上市公司和信息披露义务人因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者,可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

根据中国《刑法》第一百八十一条规定,编造并且传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场,造成严重后果的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金。由于龙薇集团实际上根本没有30.6亿元,却无中生有地捏造自己资金到位的假象,同时还以公告形式加以散步消息,直接向大众公告要以这个价格进行股权交易,使得投资人纷纷购买万家文化股票,构成编造并传播证券交易虚假信息罪,证监会的30万罚款还不够,应当追加罚款,更应当依法判处5年!

三、 在美国死的更惨

美国对于证券交易信息披露的要求十分严格。根据《证券法》和《证券交易法》,上市公司必须进行“充分而公正”的信息披露,必须真实、准确、全面地披露重要信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;同时要求持续披露重要信息,不得误导陈述、虚假披露、隐瞒事实。

美国证券交易委员会界定信息是否具有重要性而应当被披露的标准是:理性投资者人在购买登记证券之前应当被合理告知。就是说,如果投资人认为该信息确实非常重要并且会影响其投资决定时,这个信息就具有“重要性”。

比如家政女王Martha Stewart(玛莎·斯图尔特),由于进行股票内幕交易而被起诉。2002年,在ImClone宣布某抗癌药物未获批准而股价大跌之前,女王根据内幕消息,提前抛售了手上近4000股股票;2004年,她因涉嫌内幕交易并妨碍司法被判处5个月监禁;2006年,她为了了结内幕交易的民事官司而罚了19.5万美金,相当于提前抛售股票所避免的损失的3倍。

并不是只有业界大佬才可能触犯证券犯罪,任何炒股的股民都有可能。近期,一对涉嫌非法内幕交易的华人精英夫妻,丈夫庭上认罪,承认自己根据从律师妻子那里获得的信息,于某矿业公司收购案和另一起公司合并案前,操纵持有的股票非法交易,共获益12万美元。丈夫面临1218个月监禁,没收非法谋取的所有财务,罚款55000美元;同时,服刑完毕他将被递解出境——夫妻两人一个毕业于哈佛法学院,一个是麻省理工博士后,如今,在美国的前途近毁。

龙薇集团公告自己以30.6亿元入主万家文化——从投资人的角度看来,资金已经到位,到期交易便可完成,因此购入万家文化股票;可是实际上龙薇集团根本没有30个亿,如果公布融资尚未到位,投资人很可能是不会冒风险去投资万家文化的,因为一旦融资失败,交易流产,股价下跌,自己的损失无法预计——所以,龙薇集团在信息披露上存在“重大遗漏”!迄今为止,中国还没有律师提出赵薇夫妇的刑事责任,如果龙薇和万家的案件发生在美国,赵薇和黄有龙根本逃不脱坐牢的命运,而30亿所牵涉的民事官司,夫妇俩倾家荡产怕是都不够赔了。


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