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刘龙珠律师法律评论:赵薇黄有龙夫妻出事了,你怎么看?

作者:劉龍珠律師  于 2017-12-1 07:54 发表于 最热闹的华人社交网络--贝壳村

通用分类:热点杂谈

1. 赵薇,黄有龙准备对审判结果进行申诉,申诉成功和申诉不成功都会带来什么样的后果

收到监管部门处罚告知书后,黄有龙通过其控股的顺龙控股发布公告,称欲向证监会提交申辩意见并要求举行听证会。

黄有龙申请听证的依据是《行政处罚法》第54条,公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚,有权申诉或者检举;行政机关应当认真审查,发现行政处罚有错误的,应当主动改正——大概流程为针对证监会已经调查的证据和结论,由拟被处罚的当事人提出相反证据进行反驳以及相互辩论。

如果申诉成功,最好的结果就是赵薇、黄有龙夫妇免除罚款,继续在股市上呼风唤雨,同时还可以挽回商誉,毕竟他们在资本市场上的明星光环和眼球效应比实力更受关注;但是从过往案例看,通过听证推翻证监会调查结论的可能性几乎为零,毕竟证监会已经对案件进行了长时间调查取证,且夫妻两人信息披露违法也是证据确凿。

2. 万家文化估价一落千丈,导致投资者受损,不少股民考虑索赔,哪些投资者符合获取赔偿的条件?有没有数额的规定?

2017112日,公开赵薇要入主万家文化,同时万家文化复牌股价飙升;41日,正式宣布万家与龙薇解除股权转让协议,因此,在112日至331日期间购入万家股票,并在41日后卖出或继续持有并权益受损的股民,可以起诉并索赔。索赔数额没有限制,诉讼时效自正式处罚之日起算三年有效。

但由于目前赵薇黄有龙夫妻正在申诉过程中,股民暂时还无法起诉。

 3. 索赔需要提供哪些证据?有没有日期规定的限制?

索赔需要提供股民证券开户信息查询单和加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单,即购入万家股票的记录,购入日期必须在2017112日至331日之间。

4. 股民胜诉的可能性有多大?胜诉与否取决于哪些因素?

2003年中国最高法院出台了《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,是司法机构审理相关案件的法律性文件,专门针对证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定,进行虚假陈述并致使其遭受损失为由,而向人民法院提起诉讼的民事赔偿案件。该规定包括了一般规定、受理与管辖、诉讼方式、虚假陈述的认定、规则与免责事由、共同侵权责任及损失认定等。

近年来已经有了大量证券虚假陈述案件的胜诉案例,因此股民胜诉的可能性很大。

5. 关于美国类似的案例,审判的程序和结果是怎样的?

家政女王Martha Stewart(玛莎·斯图尔特),由于进行股票内幕交易而被起诉。

2002年,制药公司ImClone某抗癌药物未获批准,该公司CEO给自己的股票经纪人打电话,要求卖掉所有ImClone的股份。恰巧这个经纪人也是家政女王的股票经纪人,因此立刻致电女王告知这个消息,建议她也卖掉手上所有ImClone的股票。女王接受了建议,出清手上股票;次日,ImClone股票狂跌16%,女王提前抛售,避免了45,673美元的经济损失。

然而,ImClone公司高管在新药不能上市的消息公布前就抛售股票的行为,被美国证券交易管理委员会(SEC)盯上了,调查中,家政女王这一笔交易也被牵连进来。200364日,Martha Stewart正式受到起诉;2004年,她因涉嫌内幕交易并妨碍司法被判处5个月监禁,刑事与民事共计罚款225,000美元,差不多5倍于她通过内幕交易避免的损失。

另外,一对涉嫌非法内幕交易的华人精英夫妻,丈夫庭上认罪,承认自己根据从律师妻子那里获得的信息,于某矿业公司收购案和另一起公司合并案前,操纵持有的股票非法交易,共获益12万美元。丈夫面临1218个月监禁,没收非法谋取的所有财务,罚款55000美元;同时,服刑完毕他将被递解出境——夫妻两人一个毕业于哈佛法学院,一个是麻省理工博士后,如今,在美国的前途尽毁。


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