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美商务部长去年做空5只股票 有些事就怕一扒到底

京港台:2018-7-4 17:07| 来源:观察者网 | 评论( 2 )  | 我来说几句


美商务部长去年做空5只股票 有些事就怕一扒到底

来源:倍可亲(backchina.com) >>美国打折网,购物神价直播!

  美国商业杂志《福布斯》(forbes)上月中旬起连续刊出多则报道,披露商务部长威尔伯·罗斯(Wilbur Ross)去年曾从事多笔疑似内幕交易,利用与自己职务有关的消息做空股票。

  罗斯正为此事受到三名民主党重要议员的责问,民主党参议员罗恩•怀登认为,罗斯去年在“奇怪的时机”做空一家与俄罗斯有关的航运公司,很明显存在利益关系。

  罗斯7月3日向CNBC承认,自己去年确实曾做空5只股票,但辩解称,目的并非获利,而是为了避嫌采用的“技术手段”,并指责一段时期以来一直咬住自己财务问题不放的舆论是“假新闻”。

  然而,细究下去,事情要复杂得多,所谓“内幕交易”可能只是问题的冰山一角,《福布斯》近期挖出来的陈年底细,对不了解美国资本运作的朋友来说,简直难以想象。

  “做空是为了剥离资产”?

  美国全国广播公司(CNBC)7月3日报道,商务部长威尔伯•罗斯接受采访时表示,除了此前《福布斯》披露的三笔做空交易外,自己去年还做空了航空租赁公司(Air Lease)和奥文金融公司(Ocwen Financial Corporation)的股票。

  他向CNBC表示,自己进行这些做空交易是为了“避免让人怀疑与自己的职务有潜在利益关系”。

  

  罗斯是一位通过不良资产发家的传奇投资者,因擅长杠杆收购倒闭的钢铁、矿业、纺织公司,并将之重组出售而有“破产企业之王”之称。他于2017年初上任时,拥有一长串复杂的金融资产清单。

  根据罗斯去年提交的财务披露报告,罗斯和他的妻子希拉里•盖里(Hilary Geary)持有的资产组合合计超过483个,价值估计在5102.9万美元至5239.8万美元之间。

  在特朗普(专题)提名罗斯为商务部长后,罗斯曾宣布,他计划剥离至少80项资产和投资基金。

  罗斯说,自己做空上述5只股票就是为了实现剥离资产的目标,他解释说,自己曾在这五家公司的董事会任职,因此在自己不知情的情况下从这些公司获得了“少量股份”,为了尽快剥离这些资产,他采用了做空的“技术手段”。

  他说,“我的第一反应是做空它们”,因为我不直接持有这些股份,而是在我的信托代理手上,所以我不能直接出售。

  所谓做空,是指借入股票预先抛售,事后再买回股票回补(平仓)的一种市场操作。罗斯解释说,自己先做空这些股票,事后再用自己拥有的股票替换需要回补的股票。

  但曾在小布什政府时期担任白宫首席道德律师的理查德•佩因特(Richard Painter)对CNBC表示,“利用做空进行撤资,闻所未闻,这是不可接受的情况。”(佩因特目前是明尼苏达州的民主党参议员候选人。)

  据CNBC 6月20日报道,美国民主党参议员罗恩•怀登(Ron Wyden)当日在罗斯出席的国会听证会上提出质疑,他说,罗斯去年在“奇怪的时机(oddly timed)”做空一家与俄罗斯有关的航运公司,很明显(与他的职务)存在利益关系。

  另据《华盛顿邮报》6月22日报道,怀登还致信罗斯,质询是否还有其他人知道罗斯的做空交易,做空交易是否个人行为,以及从中获利多少。

  

  美国民主党参议员罗恩•怀登(左)和罗斯在6月20日的国会听证会

  CNBC记者在电话采访中也追问了这些问题,罗斯宣称这些是“假新闻”。罗斯说,“这些交易报告已经通过商务部道德官员(Department of Commerce ethics officials)的审查,并有联邦政府道德办公室(Office of Government Ethics)认证,证明我遵守了与这些交易相关的适用法律和法规。”

  在“奇怪的时机”做空与俄罗斯有关的公司

  追得更凶的是美国著名商务杂志《福布斯》(forbes)。

  《福布斯》杂志6月28日报道,另外三名民主党议员,参议员理查德·布卢门撒尔、伊丽莎白·沃伦以及众议员伊利亚·康明,20日致信美国证券交易委员会(SEC)主席,要求他对美国商务部长罗斯(Wilbur Ross)展开内幕交易调查。

  

  罗斯在去年大部分时间持有液化气船运公司“航海家”(Navigator Holdings)的股票。而俄罗斯石化与天然气巨头西布尔(Sibur)集团是该公司的大客户之一。

  去年10月26日,《纽约(专题)时报》一名记者曾撰写一篇关于罗斯与上述两家公司关系的报道,并就此事联系罗斯。五天后,也就是10月31日,罗斯向联邦政府道德办公室提交一份文件,报告自己曾做空价值10万至25万美元的航海家股票。《纽约时报》11月5日刊登这则报道,在接下来的11天里,航海家股价下跌4%,罗斯11月16日平仓空头头寸。

  

  联邦道德法,拿他们没辙

  这些“奇怪的”交易可能只是冰山一角。

  罗斯在去年11月对联邦政府道德办公室(Office of Government Ethics)保证,自己已经完成了所承诺的资产剥离工作。

  但《福布斯》杂志6月18日称,经过长达数周的调查,发现罗斯所说并非事实。

  报道称,罗斯除了在去年大部分时间内持有上述与俄罗斯有关的航海家股份,还持有塞浦路斯银行的股份,该银行2008年曾收购俄罗斯第九大银行,罗斯作为副主席加入该行董事会,与弗拉基米尔·斯特尔兹哈科夫斯基(Vladimir Strzhalkovskiy)成为伙伴,后者是俄罗斯经济发展部副部长,曾与普京在克格勃共事。目前塞浦路斯银行正卷入穆勒的“通俄门”调查。

  此外,罗斯在听证会上宣称已“完成剥离”后,《福布斯》发现他还持有前雇主景顺金融(Invesco)价值1000万美元的股份;继续持有太阳银行(Sun Bancorp.)的空头头寸;还与中国政府共同持有一些中国公司的股份。

  罗斯不但并未完全剥离这些资产,而且那些“已经剥离”的资产,一部分是卖给了高盛;另一部分,根据罗斯本人的说法,是通过信托基金交给了他的家人。

  根据法律,罗斯要么放弃资产,要么卖掉资产,把资产放在信托基金里是不解决问题的。参议员布卢门撒尔曾要求罗斯解释信托基金的结构,但罗斯未予回应。

  《福布斯》评论称,难以想象一名内阁成员利益牵涉竟如此之广,在罗斯(以商务部长身份)与俄罗斯、中国和其他国家打交道时,显然他知道自己的家族利益与此有关。荒谬的是,这种利益相关性似乎完全是合法的,这说明美国政府道德法(ethics laws)对管理特朗普和罗斯这些大亨毫无准备。

  延伸阅读:7亿还是37亿?罗斯的财富之谜

  不过,美国联邦政府道德办公室对罗斯的财富不了解,可能是情有可原的。

  因为威尔伯·罗斯一贯对他的财富夸大其词,以致于《福布斯》这样极其专业的商务杂志也很难真正搞“清楚”。

  

  《福布斯》报道截图

  在2016年底,福布斯400富豪榜上列出罗斯的净资产为29亿美元,但其本人一直坚称自己的净资产已接近37亿美元。

  2017年12月,《福布斯》杂志专门刊出长文宣称,在研究了罗斯向特朗普政府提交的财富信息披露表后,《福布斯》认为罗斯的资产不到7亿美元。

  罗斯本人立刻对此提出抗议,他坚持自己价值20亿美元的资产信托给了家人,不需向政府披露。《福布斯》向其索要相关证据文件,但罗斯以“隐私问题”为由拒绝提供。

  经过一个月的挖掘,《福布斯》相信自己找到了答案:这笔钱从未存在。

  事情要从头讲起。

  罗斯出生于新泽西(专题)州,是一名法官的儿子。他先后就读于耶鲁大学(Yale)和哈佛商学院(Harvard Business School),最后在罗斯柴尔德投资银行(Rothschild)担任破产处理专家。

  到20世纪90年代初,罗斯所在的部门每年的收入约为1800万美元,罗斯个人的收入超过了三分之一。当时他募集并管理一个拥有2亿美元的私人股本基金,以低价收购破产公司,到2000年,他买下了这个基金,开始拥有自己的公司。

  2002年,刚刚在新的厂房和设备上投入12亿美元的LTV钢铁公司破产,他们裁掉7500名工会员工,还面临34亿美元的养老金负担。

  罗斯作为破产专家,清楚知道可以把养老金的包袱甩给联邦政府,他与工会谈判,承诺如果只需雇佣3500人,他就收购公司。工会认为,3500个工作岗位总比没有强。于是罗斯仅以1.35亿美元加1.65亿美元的年度环境负债,就买下了LTV的大部分资产,还甩掉了退休金问题。

  不久后小布什颁布高额钢铁进口关税,美国钢铁价格飙升,行业景气起来。

  随后罗斯又收购了包括伯利恒钢铁公司等几家别的企业,把它们打包成国际钢铁集团,2003年申请IPO上市。

  虽然从技术上讲,罗斯当时拥有价值10亿美元的股票,但大部分都属于他的投资者。2005年,印度(专题)亿万富翁拉克希米·米塔尔(Lakshmi Mittal)以45亿美元的现金和股票收购了该公司。罗斯从中总共赚取了2.6亿美元。

  虽然这是笔不小的钱,但并不足以让他跻身美国最富有400人之列。某时任《福布斯》记者找到罗斯,承诺借给他10亿美元启动资金,把他列入榜单,身价为“10亿美元”,几乎是他当时真实身价的4倍。

  罗斯同意了。

  “当时我认识的每个和罗斯一起工作的人,都知道这不是真的,”罗斯的一位前同事说道。罗斯作为一个新传说诞生了,就像大多数传说一样,源于虚构神话(roots in a myth)。

  2005年,罗斯又筹集了11亿美元的旗舰基金,又把自己的公司以1亿美元的价格卖给了景顺(Invesco),在景顺金融的助力下,罗斯在2007年筹到了41亿美元的资金,他当时的净资产在4亿美元左右,但当年《福布斯》榜单又把他筹到的钱算作他资产的一部分,把他的身价定位17亿美元。

  《福布斯》杂志称,由于我们最初的错误,以及罗斯的吹嘘,他的神话变得更神了。

  到2014年初,《福布斯》把罗斯的身价估为27.5亿美元,罗斯写信给他们抱怨“有点低,但足够接近”,当年9月,罗斯给自己标注的身价膨胀到34.5亿美元,但他勉强接受了《福布斯》31亿美元的“保守”股价。

  为什么罗斯会不断吹嘘自己的身价呢?因为他的身价越高,投资者就越愿意向他投资。

  “真的,对我们来说,这就是他的赌注,”曾经帮助罗斯募集3亿美元的萨姆·格林(Sam Green)说,“我不知道还有什么能比过去的成功更能预示未来的成功。”

  

  罗斯与特朗普唯一商业合作:1990年罗斯作为债务人收购后者已破产的泰姬玛哈赌场酒店

  2016年11月8日,特朗普颠覆美国政治当晚,威尔伯·罗斯和特朗普在一起,还有其他的纽约顶级富豪:亿万富翁菲利普•鲁芬(Phillip Ruffin)、真正的房地产大亨理查德·勒弗拉克(Richard LeFrak),还有伊坎。

  但罗斯是唯一一个辞去本职工作加入特朗普政府的人。

  “我宁愿上吊(也不会去),”鲁芬此前接受《福布斯》采访时说,“我不知道威尔伯为什么会接受这个。”

  但《福布斯》分析,从罗斯的经历来看,这是完全合理的,他最初确实从钢铁破产收购中发家致富,但随后的表现一直平庸,他去年准备筹集第六只旗舰基金,但似乎什么都没筹到。

  做特朗普的商务部长有一个条件,罗斯必须披露自己的资产,证明自己不那么富有。

  2015年,罗斯曾给《福布斯》发过一份详细的资产清单:12.5亿美元的合伙权益(partnership interests)、11亿美元的市政债券、5亿美元的股票、2亿美元的艺术品、1.1亿美元的房地产和2亿美元的现金——梦幻般的34亿美元。罗斯宣给自己“报价”37亿美元,《福布斯》给他定在29亿美元。

  罗斯的前同事们看到,一旦他接受内阁职务,“清算时刻”立即就会到来:他必需告诉全世界,他不是亿万富翁。一名罗斯的前雇员表示,“我很惊讶他会冒这个险。”

  《福布斯》分析,虽然罗斯“加倍努力”,告诉外界自己的“20亿美元”资产转移给了家庭成员,这仍然引发了道德和税务专家的大量疑问:如果他把资产转移给家人,不是会导致8亿美元的赠与税吗?尤其特朗普将来很可能取消遗产税,为什么罗斯还要这么做呢?

  《福布斯》把这事情捅破之后,六名民主党参议员致信联邦政府的最高道德官员,要求彻查罗斯的财务状况:“国会和政府伦理办公室必须充分了解罗斯的持股情况,以确保他不会将个人利益置于美国人民的利益之上。”

  随后,美国商务部发表声明称,从未发生20亿美元的资产捐赠:“与《福布斯》的报道相反,在大选到罗斯部长上任的这段时间里,没有重大资产转移到任何信托基金。”

  《福布斯》杂志最后写道,然而,迄今为止唯一向《福布斯》坚持存在这笔资产转移的不是别人,正是威尔伯•罗斯本人。

  

  威尔伯·罗斯简介页面(福布斯网站)

  另外,美国总统特朗普在《福布斯》2018年2月发布的榜单上身价为31亿美元;而联邦政府道德办公室2017年6月披露的总统个人财产报告显示,特朗普的总资产大约14亿美元。

相关专题:股市,索罗斯

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