23岁华裔加密基金创始人被控欺诈 纽约过堂

23岁华裔加密基金创始人被控欺诈 纽约过堂

　　美国证券交易委员会（SEC）月前对23岁的华裔(专题)加密货币基金经理秦史迪凡（Stefen Qin，音译）提起诉讼，指控他欺诈投资者。去年12月28日，SEC获纽约(专题)南区联邦法官就这宗官司颁发的资产冻结令。被告将于周四（2月4日）首次视讯过堂。

　　大纪元报道，根据SEC的诉状，秦在19岁时创办了Virgil Capital，以及其加密货币交易基金Virgil Sigma Fund。从2016年开始，他向投资者推销一种套利交易策略，利用“专有算法交易系统不断扫描全球39个数字加密货币市场之间的价格差异”，然后将资金从一个交易所转移到另一个交易所，利用“价差套利”。与其它交易策略相比，该策略拥有更低的风险。

　　秦于2020年12月15日发表的一篇文章说，Sigma资金管理着1.12亿美元的资产。根据Sigma基金的记录，截至5月，Sigma基金大约有110位投资者，其中近一半来自美国，账户余额从10万美元到1,600万美元不等。

　　从2020年7月起，秦游说最少9名投资者，将其资金由Sigma转移至秦管理的另一家资产规模达2,500万美元的VQR多策略基金。然而，根据SEC的控诉，这些资金并没有被转移，Sigma Fund的账户存款根本不足。投资者寻求从投资中赎回350万美元，也并未兑现。

　　秦还涉嫌编造交易记录，在2019年篡改了在39个加密货币交易平台的投资数据，伪造在美国三大交易所平均持有200万美元资金的记录，还试图从投资者的存款中提取170万美元用于偿还他个人在中国的高利贷。

　　SEC指出，秦至少自2018年开始涉嫌欺诈，对该基金的投资策略、资产及财务状况作出重大失实陈述，将投资收益用于个人目的或其它未披露的高风险投资，例如他将Sigma资金投注了许多初始代币发行（ICO）这样的高风险投资。

　　美国证券交易委员会执法部网络部负责人利特曼（Kristina Littman）表示：“采取紧急行动是保护投资者资产并防止进一步损害的重要一步。”“秦被控用不实话术引诱投资者，然后继续欺骗他们，以掩盖滥用投资者资金的行为。”

　　SEC认为，Virgil Capita及其关联公司违反了联邦证券交易法中的反欺诈规定，因此证交会将对秦提出永久强制令，永久限制秦参与任何证券的销售、发行、购买或提供。

　　根据起诉书，秦是澳大利亚人，部分时间居住在纽约。他目前在韩国，但已经准备应对SEC的指控。