欺诈450中国人 华人EB5项目遭联邦证监会起诉

欺诈450中国人 华人EB5项目遭联邦证监会起诉

　　美国联邦证券交易委员会（SEC）于本周二（9月28日）宣布，对华裔(专题)男子夏一（Yi Xia，音译，英文名Richard）及其公司船队纽约(专题)大都会区域中心（Fleet New York Metropolitan Regional Center，FNYMRC，曾用名：联邦纽约大都会区域中心）提起紧急诉讼，以冻结其资产和其他救济金。

　　SEC向纽约布鲁克林联邦地区法院提起诉讼，指控夏一及其公司违反了联邦证券法中的反欺诈条款，涉嫌参与纽约皇后区的两个房地产证券欺诈。要求法庭颁布申请救济金的永久性禁令、返还利息、资产冻结、民事处罚，并请法庭任命一名托管人对其资产进行清算。

　　根据SEC的诉状，从2010年到2017年底，夏一以两个房地产开发项目东方幻影（Eastern Mirage）和东方翡翠（Eastern Emerald）为名，发起了五轮EB-5（投资移民(专题)）项目，从450多名中国投资者处以欺诈的方式募集了2.29亿美元。

　　此外，SEC也将夏一的妻子岳季清（Jiqing Yue，音译，英文名：Julia）列为禁止申请救济金的被告，并要求收回她名下已申请的救济金。

　　SEC指控夏一及其公司在宣传时期在多个方面做出了严重的虚假陈述，包括项目的融资来源、项目开发团队的经验、东方翡翠项目的范围，以及夏一拥有的实体公司等。此外，夏一还被指控，涉嫌挪用了东方幻影项目投资近1700万美元，东方翡翠项目至少1180万美元。

　　早在2019年10月，东方幻影的15名中国投资人便向项目方发起了诉讼，指其投资到期却不返款。根据双方签署的协议，项目方应于2017年还款。此外，原告们还指出被告于2017年伪造了一份协议，将还款日期拖延到10年以上。

　　根据夏一的Linkedin信息，他曾于1986-1990年间在哈尔滨工业大学就读，后于2005年1月开始创办和担任Flee公司的负责人。包括《纽约时报》在内的多家主流媒体，还曾于2011年对其进行过采访。

　　王婧：投资人应尽早诉讼

　　专精代理投资移民欺诈诉讼的王婧律师表示，EB-5案件由政府部门通常有两种：若涉及刑事指控，通常由FBI调查和发起，例如她代理的圣盖博加州(专题)投资一门基金欺诈案；SEC则负责监管和起诉与证券有关的民事部分，例如新港滩PDC投资欺诈。

　　王婧表示，SEC起诉违规或违法项目方，总的来说对于投资人是一件好事，但值得注意的是，SEC代表的是联邦政府，而非投资人利益，SEC的责任是规范证券行业，处理违规一方。一般来说，SEC发起诉讼后会立即请求法庭冻结被告资产，并由法庭指派一位托管人，对被告的相关资产进行清点，其中较大一部分会分配给政府、法庭和托管人，其余部分分配给投资受害人。通常来说，SEC都是在证据十分充足的情况下，才会发起诉讼。

　　如果SEC胜诉，那么对于其他起诉的投资人来说，事实证据会更加充分，对于投资人是有利的。这种情况下，投资人应该尽快向律师咨询，亦发起诉讼，而不是只等待SEC的结果，很可能会使自己错过诉讼时效，而且如果没有律师的代理，在与法庭和SEC交涉期间，也有可能错过其他的资产分派环节，王婧表示。

　　王婧说，在SEC的诉讼期间，其他投资人的诉讼会暂时无法前进，要等待SEC的结果出炉，才能进入下一环节。但她仍然建议投资人尽早发起诉讼，以保留自己的诉讼时效。

　　王婧表示，根据她的经验，这类案件被告通常会主动与政府部门和解，以免于更严厉的惩罚。

　　美国证券交易委员会纽约地区办公室主任理查德·贝斯特（Richard Best）表示：“EB-5的证券开发商对投资人应该诚实、诚信，正如我们在诉状中所说，夏一挪用了数千万的投资资金，并且在项目融资和开发等方面误导投资者”，这是不允许的。

　　该调查由SEC的调查员Kim Han、Brenda Wai Ming Chang、Neil Hendelman、David Stoelting和Judith Weinstock进行，Lara Shalov Mehraban负责监督。