投资大佬遭中基协警告 不久前刚拍下上海顶级豪宅
来源：倍可亲(backchina.com)9月30日，中基协网站公布了对明汯投资的纪律处分决定书，明汯投资将被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。
此外，中基协除了对卓灵晨、徐世骏等涉事员工进行了公开谴责，还对公司法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告。
今年5月8号，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。6月20日，该局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。9月1日晚间，上海证监局网站连续发布多条监管措施公告，明汯投资两名员工因“通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品”，被监管部门出具警示函，明汯投资也因内控不善被要求责令改正。
值得注意的是，据证券时报，不久前，明汯投资创始人、总经理裘慧明以2.85亿元竞得上海浦东华洲君庭一栋豪宅的消息广泛流传，相关话题冲上热搜榜单。
被暂停受理产品备案三个月
9月30日，就明汯投资及其相关员工，中基协网站一共发布了5张罚单，其中1张涉及公司，4张涉及个人。
在关于明汯投资公司的纪律处分决定书中，协会表示，对明汯投资公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。
中基协发布的纪律处分决定书显示，经查，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。
明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。
以上行为违反了《私募基金监管办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等关于私募基金管理人应当建立和实施有效的内部控制，牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，培养从业人员的合规与风险意识，营造合规经营的制度文化环境，保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守的相关规定。
此外，中基协还同步下发了4份对明汯投资员工个人的纪律处分决定书，对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行公开谴责，对法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告处分。
明汯投资作为国内头部量化私募之一，管理规模超过500亿元。明汯投资官网信息显示，公司成立于2014年，通过充分利用数据挖掘、统计分析和技术研发能力，明汯投资构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。
对于被暂停备案的处罚，明汯投资公司相关人员今日回应《每日经济新闻》记者时表示，“未来我们一定好好整改。公司已对涉事员工采取惩戒措施，并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。下一步公司将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。”
证监局对其采取责令改正措施
8月31日，上海证监局网站披露了3份罚单，剑指明汯投资及其员工的违规行为。
上海证监局发布的《关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定》指出，明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定，现决定对公司采取责令改正的监督管理措施。
另外，上海证监局还向明汯投资员工徐世骏、卓灵晨出具了警示函：徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，上海证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为。
9月1日晚间，明汯投资就被罚一事发布声明，称公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
明汯称，2023年5月8日以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。
明汯表示，自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来我们还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
还原“举报门”完整时间线
据财联社，事件始于今年5月8日，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。
根据举报者的材料，提及“近两年来，明汯公司及其从业人员持续通过知乎、今日头条、雪球网、微信公众号、百度百家号、腾讯网企鹅号等公开自媒体发表违法违规文章”，认为相关自媒体账号至少10个，并认定“在上海市场监督管理局检查范围之外的其余互联网平台上，明汯公司及其从业人员仍在持续不断地发布新的违规文章。”
在2022年6月得知相关公众号系公司内部员工运营之后，明汯投资要求立即删除被投诉文章、注销或转让公众号，并对其进行了口头警告，不得再发表类似文章。举报材料提及的文章发布于2021年6月18日至2022年6月17日期间，均为公司内部处分之前。
还原时间之后，今年6月20日，上海市市场监督管理局执法总队核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。因此，该总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。
随后，多家私募同行联合向监管实名举报明汯投资，举报理由是，明汯投资员工注册并运营公众号发布大量贬低其他私募、吹捧自家的文章，认为该员工在私募营销上可能存在不当行为，有违向合格投资者推介产品的原则，或涉及不正当竞争。
随着两份处罚决定的落地，监管对举报信中“是否为公司行为”及“是否存在商业诋毁”并未做出事实认定。对于投资者而言，资管机构最终还是要靠业绩说话，相比同行之间举报，不如把精力放在业绩改善上。
编辑|程鹏 杜恒峰
校对|刘小英
封面图片来源：官网截图
每日经济新闻综合自每经app（记者：杨建）、证券时报（记者：陈雨康 叶舒筠）、财联社（记者：闫军）、券商中国、e公司
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